零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 20进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句16 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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