科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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