金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外(wài)机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和(hé)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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