直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗>

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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