零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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