零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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