近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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