昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(j两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思iāo)易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)。

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