科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明几十块钱的阿富汗玉是真的吗书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎ几十块钱的阿富汗玉是真的吗n)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 几十块钱的阿富汗玉是真的吗