直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zh使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思í)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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