根据监管(guǎn)披露的(de)信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期(qī)间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易“新美星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出(chū)货

　　违法(fǎ)获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的(de)交(jiāo)易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比例(lì)超20％的(de)交(jiāo)易(yì)日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通股达(dá)到(dào)峰值，占(zhàn)流通股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户(hù)组具(jù)备资金优势(shì)和持(chí)股优(yōu)势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大量买入(rù)“新美星”，当日(rì)申买排(pái)名(míng)第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末(mò)持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加(jiā)。在此期间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低(dī)于卖一价或(huò)市(shì)价(jià)申买3,729,100股(gǔ)，占账户(hù)组同(tóng)期申(shēn)买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉抬(tái)和(hé)对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣(yōng)金(jīn)和相关(guān)税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提(tí)出多(duō)点申诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在案证据(jù)不足(zú)以证明蒋维(wéi)受何德(dé)平或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系(xì)，而(ér)非操纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人(rén)讨(tǎo)论交易(yì)新(xīn)美(měi)星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀芳反馈过(guò)股(gǔ)东(dōng)名(míng)册元电荷e等于多少？；四(sì)是(shì)蒋维没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就(jiù)各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活(huó)动(dòng)，属于欺(qī)诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不(bù)知情、未参与(yǔ)，且何德(dé)平(píng)与黄秀芳(fāng)系(xì)独(dú)立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人(rén)中一(yī)方存在不当行为(wèi)，不(bù)应推定(dìng)或认定(dìng)另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)，及他(tā)们的代理人也就是(shì)否(fǒu)合(hé)谋、部(bù)分账户的控制关系、委托(tuō)理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对(duì)当事(shì)人及其代理人的主要陈述意(yì)见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，本案(àn)为多个主体(tǐ)参与、多个环(huán)节实施(shī)、环环相扣(kòu)、锁链式的(de)上下游(yóu)衔(xián)接、合(hé)作，共同(tóng)完成的(de)操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资(zī)金作为(wèi)保(bǎo)证金，委托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈交易(yì)情(qíng)况(kuàng)；何德(dé)平知悉并参与了本案行为；上述行(xíng)为的实(shí)质是操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理财。在(zài)案(àn)证据(jù)可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和(hé)目(mù)标，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股价的行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关(guān)于(yú)违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美(měi)星(xīng)”客(kè)观上为(wèi)后续的合谋操纵(zòng)起到一(yī)定程度锁仓(cāng)的(de)作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明(míng)土(tǔ)知道蒋维和上(shàng)市公(gōng)司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意(yì)买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各方视为一(yī)个(gè)整体(tǐ)，不区(qū)别对(duì)待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述(shù)行为(wèi)违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券法》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百零三条所述的(de)操(cāo)纵证券(quàn)市场(chǎng)行为。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》规定(dìng)，证监会决定：就操纵(zòng)证券(quàn)市场行(xíng)为，对(duì)何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长(zhǎng)信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处(chù)罚决定书(shū)披露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)星上市(shì)时(shí)总股本(běn)的1％。上市后，该部分股票继续由海(hǎi)得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减(jiǎn)持(chí)“新美(měi)星”股票(piào)，至(zhì)2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持(chí)决策由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所(suǒ)得(dé)汇入黄秀芳指定账(zhàng)户的(de)原因(yīn)系兰(lán)某向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳归还借(jiè)款(kuǎn)本息。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具(jù)有重大性(xìng)，不对(duì)投(tóu)资者决(jué)策产生重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即(jí)便认定代(dài)持成(chéng)立(lì)，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银行(xíng)账(zhàng)户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得系家(jiā)庭(tíng)共(gòng)同财产，可以认定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳持(chí)有新美(měi)星股票。当事人所提相关理由不(bù)具有事(shì)实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如(rú)实告知上(shàng)市公(gōng)司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致(zhì)新美星在(zài)相关公(gōng)告中均未披露(lù)相关情况，导致(zhì)新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就信息(xī)披露违法行为，对(duì)何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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