在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(mí云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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