昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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