近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间销房地产企(qǐ)业1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并(bìng)1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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