在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业红楼梦多少字协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　红楼梦多少字rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 红楼梦多少字