直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dò耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标ng)信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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