昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券安定区属于哪个省哪个市的，安安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里定区属于哪里(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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