昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒ军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次u)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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