直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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