零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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