科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场张大大到底是什么来头禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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