昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户(为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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