科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（1km等于多少米 1km是不是1公里一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票1km等于多少米 1km是不是1公里(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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