在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人(微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔rén)，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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