直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句示(shì过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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