零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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