零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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