在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(j一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力ī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力