金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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