金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ong>三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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