在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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