金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎ左眉毛有一根特别长是什么意思？ng)地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者(zh左眉毛有一根特别长是什么意思？ě)为符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互(hù)联(lián)互(hù)通，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投(tóu)资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉(shè)及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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