金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nu社日节是什么节日 社日节是农历几月初几ò)等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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