科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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