金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(z顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱hòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dà顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱i)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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