科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(d加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差uì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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