科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃g>*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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