零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司22020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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