金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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