直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

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　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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