科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(sh162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口àng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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