零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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