金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的