直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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