在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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