零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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