直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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