在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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