直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)琪琪格蒙语什么意思府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(ché琪琪格蒙语什么意思ng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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