金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(ji长征有多长公里 红军长征一共用了几年ǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人长征有多长公里 红军长征一共用了几年民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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